各市场参与方：
为全面落实党中央、国务院在疫情防控方面的战略部署以及中国证监会的工作指示，上海证券交易所（以下简称本所）对疫情防控期间的相关业务进行了调整和衔接，旨在优化自律监管和服务模式，助力实体经济的增长，激发市场主体的积极性，确保资本市场稳定运行，并细致入微地推进支持疫情防控和保障市场正常运作的各项工作。现就相关事项通知如下。
一、股票发行上市审核和发行承销
保障科创板审核工作的顺利进行。在疫情防控的特殊时期，我们继续受理并处理发行人通过本所科创板审核系统提交的发行上市、重大资产重组等各项申请。同时，通过视频会议等现代通讯手段，保证上市委员会的审议会议能够依照既定流程稳健进行。
强化网络沟通咨询的保障措施。在项目申报和回复环节，若因疫情原因导致无法进行现场预约交流，发行方及中介机构有权申请转为线上沟通咨询。本所将加大对审核部门与发行方、中介机构之间电话联络及网络咨询沟通的保障力度。
放宽了申报相关文件的签字条件。在发行人和中介机构提交项目申报、问询回复等文件的过程中，如果由于疫情影响，自然人确实无法统一签署，他们可以采取提供签字页电子扫描件的方式来完成办理。
适当延长审核及询问的回复期限。若发行人或中介机构因受疫情影响，未能按期完成审核询问的回复或尽职调查等任务，可向本所提出申请，暂停审核程序，以便有充足的时间来准备对审核询问相关问题的核查与回复。
本所将提供“云上市”相关服务。我们倡导发行方结合自身状况妥善规划上市的具体时间，同时，本所将无偿提供网络直播上市仪式的协助，并在疫情结束之后，协助发行方完成现场上市仪式的补办。
6.对线上线下路演形式进行改进。提倡企业利用上证路演平台进行无偿的线上路演，同时，通过互联网、电话等渠道进行线下路演活动。
本所特设一条全天候的发行承销业务咨询服务热线，以应对疫情防控的特殊时期。此举旨在确保主承销商能够顺利进行日常业务操作及公告发布，同时，我们还发布了详细的发行承销业务操作指南。
二、上市公司信息披露业务
8.对信息披露业务的办理时间进行延长处理。在疫情防控的特殊时期，上市公司进行事后公告披露的时间范围已扩展至晚间23点整。
鼓励上市公司确保定期报告的公开透明。若上市公司因疫情原因，预计无法按原定时间表在2021年度报告截止日期前完成披露，可向本所提出延期申请，延期披露时间可至2022年4月30日之前。若确实因疫情原因，在规定时间内披露2021年度报告或2022年第一季度报告存在困难，请务必及时与本所公司监管部门取得联系，并告知具体情况。
上市公司若受疫情影响，无法借助EKey通过日常业务管理系统提交信息披露文件，可选择采用电子邮件或传真进行公告的提交。
放宽对信息披露文件提交形式的规定。若因疫情原因导致无法在规定时间内提供实体签章，可暂时采用电子签章等方式进行替代，亦或提供相应的说明材料。
支持通过网络举办股东大会议事。上市公司可根据自身状况，自行搭建线上股东大会的举办平台。若因疫情原因，律师确实不能亲自到场，可通过视频等手段对股东大会进行远程见证。
提升线上业绩说明会的技术支持力度，鼓励上市公司借助上证路演中心等网络平台举办线上业绩说明会，以加强与投资者的沟通，增强投资者信心。本所已推出路演服务与上证云SDK的对接功能，投资者可通过券商及信息商的APP参与业绩说明会。
本所特设了一条全天候的信息披露操作业务咨询服务热线。在疫情防控的特殊时期，为了帮助上市公司克服在信息披露操作业务上遇到的难题，我们设立了这样一个24小时不间断的咨询服务电话。
三、债券业务服务
设立债券发行便捷通道。对于受疫情严重影响的企业，若其债券募集资金将用于疫情防控相关领域或偿还到期的公司债券，将开通便捷通道，实现即报即审、快速处理，确保疫情防控所需的融资服务得到有效落实。
对项目处理时间进行适度放宽。在疫情防控的特殊时期，对于公司债券和资产支持证券的反馈意见回复期限以及中止期限，将予以暂停计算。若发行方确实受到疫情的影响，导致无法按时更新财务报告，他们有权向本所提出延长有效期限的申请。
放宽对文件签章及报送的相关规定。若因疫情因素导致无法取得必要的签字或盖章，主承销商可先行提供相关说明，随后需及时补充并提交完整的签字和盖章文件。
提升现场业务处理流程。在疫情背景下，现场参与人员仅限于簿记管理人。投资者可依照文件中的规定，通过电子邮件、传真等手段提交申购申请。
积极协作推进地方债务发行事宜。遵循财政部和疫情较为严重的省（区、市）政府的部署，全力参与并高效执行地方政府普通债券、专项债券的发行操作，以及提供必要的技术保障和优质服务。
四、其他业务服务
保障市场交易顺利进行，我们全力以赴，加强技术支持和优化措施，不断缩短订单处理时间，提升市场投资者的使用感受。对会员端软件进行整合，简化技术系统的复杂性，同时减少市场维护的费用。合理安排各项业务测试的日程，以减轻市场机构在技术测试方面的压力。
全面推行网络咨询服务与培训。根据不同市场主体的具体需求，广泛实施远程咨询、网络培训和讲座等系列举措。扩充“浦江大讲堂”的网络公开课程量，拓宽课程种类。市场参与者可自由访问公开课专区进行学习与浏览，无需进行额外注册。
提升对受疫情影响严重区域及企业的扶持力度，强化与受疫情影响显著地区及在抗疫一线发挥关键作用的领军企业的沟通协作，及时掌握他们的困境和需求，切实做好投融资服务的各项工作。针对疫情重灾区拟上市及已上市企业，详细梳理其投融资需求，协助企业做好充分准备，加快申报流程，确保实现申报、审核、发行的高效对接。
鼓励会员采取相应措施以保证业务顺利进行。增强与会员单位的交流，掌握疫情对会员客户交易管理带来的影响，并迅速提供帮助以解决问题。支持会员利用网络手段，推进客户交易管理及监管的协作。若会员单位因疫情防控原因，监管函件不能按时回复，可向本所提出申请，以获得适当的延期时间。
鼓励基金、期权市场的做市商有组织地推进业务活动。这些做市商应主动提供流动性支持及做市服务，确保交易环境的稳定。对于因疫情而面临实际困难的基金和期权做市商，在履行报价职责时，可适当放宽相关标准。
强化ETF基金管理人的专用服务渠道。对ETF的运作和信息披露的专用服务渠道进行进一步改进，确保基金管理人在日常业务处理和公告发布方面的需求得到满足。
采用非现场途径处理股份协议的转让事宜。当事人可以先通过电子邮件提交相关材料，随后接收关于补充和修正的反馈意见，待所有电子版文件核实无误后，再通知当事人一次性将纸质材料寄送过来，以此减少市场运营成本。
在执行纪律处分及复核听证任务时，应采取灵活策略。对于确实受到疫情影响的经营主体，在纪律处分及复核过程中，他们有权提出申请，以进行远程视频听证、推迟听证时间，以及放宽提交证据材料的截止期限。
确保投资者诉求渠道的畅通无阻。投资者可以借助服务热线、官方微信公众号、电子邮箱等非面对面途径，向本所提出疑问或表达诉求。本所设立的投资者服务热线（电话号码：），将全天候不间断，确保7天24小时不间断的畅通服务。
提升投资者网络教育培训力度。不断利用官方网站、微信等网络平台进行投资者教育推广，确保疫情期间投资者能够便捷地进行在线学习。鼓励会员、基金管理者和期权运营机构主动引导投资者以理性、客观的态度分析疫情带来的影响，坚持长期投资和价值投资的原则，严格遵守法律法规进行投资操作。
积极提升国际投资者的服务水平。运用网络路演等多样化方式，增强与不同境外机构投资者的交流与支持，迅速解决国际投资者所关心的问题。在疫情防控的特殊时期，为国际投资者调研我国上市公司提供便捷服务，举办国际投资者通过线上方式深入了解沪市公司等一系列活动。
特此通知。
上海证券交易所
二〇二二年三月二十七日
